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中资北方曝年内第5次违规 太原分公司遭责令改正

作者:admin 发布:2020-01-05 11:45 | 点击数:

  据中国经济网记者查询发现,中资北方旗下的分公司年内就有过众次违规记录。6月17日,中国证监会公布的中国证监会陕西监管局走政监管决定书(陕证监措施字〔2019〕15号)表现,今年以来,陕西监管局在调查涉及中资北方西守纪公司的众首举报事项时,中资北方西守纪公司以全员在北京公司总部内部培训为由,拒不协调陕西监管局现场取证和调查,主要窒碍陕西监管局实走监督管理职责。陕西监管局就曾责令中资北方西守纪公司改正。

  吾局议决平时监管发现你分公司存在以下违规走为:一是在发生影响或能够影响证券投资询问机构经营管理、财务状况的庞大事件时,众次未及时向吾局通知;二是未及时向吾局报送2019年3月至8月的月度通知。

  中资北方曝年内第5次违规 太原分公司遭责令改正

  2019年11月11日

  关于对北京中资北方投资顾问有限公司太原分公司采取责令改正措施的决定

  《证券投资顾问业务暂走规定》第三十三条规定:证券公司、证券投资询问机构及其人员从事证券投资顾问业务,忤逆法律、走政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构能够采取责令改正、监管说话、出具警示函、责令增补内部相符规检查次数并挑交相符规检查通知、责令修整违规业务、责令止息新添客户、责令责罚相关人员等监管措施;情节主要的,中国证监会按照法律、走政法规和相关规定作出走政责罚;涉嫌作恶的,依法移送司法组织。

  上述情况逆映出中资北方太原分公司内部限制不健全,忤逆了《证券投资顾问业务暂走规定》(证监会公告〔2010)27 号)第三条的规定,按照《证券投资顾问业务暂走规定》第三十三条的规定,山西监管局决定对中资北方太原分公司采取责令改正的监督管理措施。中资北方太原分公司在收到本决定书之日首1个月内完善整改并挑交书面整改通知。

  10月30日,河南证监局作出走政监管决定。河南证监局走政监管措施决定书(〔2019〕2号)表现,经查,中资北方郑州分公司在开展证券投资询问业务中,存在以下题目:个别员工向客户挑供证券投资提出时未注解投顾人员姓名和证书编号;未通盘保存投资顾问服务留痕记录。河南证监局决定对中资北方郑州分公司采取责令改正的监督管理措施。

  上述情况逆映出你分公司内部限制不健全,忤逆了《证券投资顾问业务暂走规定》(证监会公告〔2010)27 号,以下简称《暂走规定》)第三条的规定,电子器材按照《暂走规定》第三十三条的规定,吾局决定对你分公司采取责令改正的监督管理措施。你分公司在收到本决定书之日首1个月内完善整改并挑交书面整改通知。

  此表,中国证监会网站7月18日公布了被采取止息新添客户的走政监管措施且处于整改期的证券投资询问机构名录(2019年6月),共计28家证券投资询问机构上榜。北京中资北方投资顾问有限公司广州分公司名列其中。

  8月23日,中资北方西守纪公司再吃走政监管,陕西监管局走政监管措施决定书(陕证监措施字〔2019〕020号)表现,中资北方西守纪公司在开展证券投资询问业务中,存在2宗违规走为:一是未完善留存客户营销档案;二是中资北方西守纪公司于2018年4月20日新添交易场所西安市雁塔区长延堡街道长丰国际广场A座1506室、1507室,至2019年4月11日终止上述交易场所,均未依法实走报备程序。该公司再度遭责令改正。

  北京中资北方投资顾问有限公司太原分公司:

  以下为原文:

  中国经济网北京12月25日讯 中国证监会网站昨日公布的中国证券监督管理委员会山西监管局走政监管措施决定书(〔2019〕20号)表现,山西监管局议决平时监管发现北京中资北方投资顾问有限公司(以下简称“中资北方”)太原分公司存在以下违规走为:一是在发生影响或能够影响证券投资询问机构经营管理、财务状况的庞大事件时,众次未及时向山西监管局通知;二是未及时向山西监管局报送2019年3月至8月的月度通知。

  《证券投资顾问业务暂走规定》(证监会公告〔2010)27 号)第三条规定:证券公司、证券投资询问机构从事证券投资顾问业务,答当按照法律、走政法规和本规定,强化相符规管理,健全内部限制,提防益处冲突,确凿维护客户相符法权好。

  中国证券监督管理委员会山西监管局走政监管措施决定书

  中国证监会山西监管局

  如对本监督管理措施不屈,可在收到本决定书之日首60日内向中国证券监督管理委员会挑出走政复议申请,也能够在收到本决定书之日首6个月内向有管辖权的人民法院拿首诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不息止实走。

  〔2019〕20号

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